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恒生投资违反监管规定 被香港证监局谴责并罚款300万

时间:2018-06-01 15:44:24  来源:  作者:

和讯网消息 日前,香港证监会发布消息称,由于恒生投资管理有限公司(恒生投资)在管理证监会认可基金的现金时未有符合监管规定,遭证监会谴责并罚款300万元。

香港证监会表示,在与恒生投资进行了一次共同协定的独立检讨后,采取了上述纪律处分行动。该检讨发现,在2010年至2016年期间,恒生投资管理的基金在关连人士存放大量现金,但当中有部分现金存款所收取的息率却低于当时可获得的商业利率。

有关利息所涉及的金额约为875,648元,而恒生投资已同意向受影响的基金作出同等金额的自愿性付款。

依据《单位信及互惠基金守则》第10.10段及《基金经理操守准则》第3.9段,基金经理不应向关连人士存入组成该等基金部分资产的现金,除非该笔存款所收取的息率并不低于相同规模及期限的存款在当时可获得的商业利率。

该检讨亦发现,虽然恒生投资已设有程序规定须查看其他银行所提供的利率,但并没有将上述程序应用于该等基金在香港上海汇丰银行有限公司开立的往来帐户内的存款,原因是恒生投资不慎及错误地推定该等帐户是不计息的,而有关误解一直维持至2016年7月,当恒生投资为确认该等往来帐户的性质而与基金的受人进行沟通时,有关受人才指出即使当时的利率为0%,该等往来帐户事实上是计息的。

证监会认为,恒生投资在有关期间就该等基金的现金管理所制订的内部监控措施及程序并不充足,而且未能管理及尽量减少该等基金投资者与其关连人士之间的利益冲突。

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